第四十四条 本制度取国度相关法令、律例、规范性文件和公司章程不分歧

　　第三十七条 核准处臵对外投资的法式和权限取核准实施对外投资的权

　　第三十一条 持久投资项目当取被投资方签定投资合同或和谈，持久投资

　　对于投资额度正在董事会审批权限内，但拟投资项目涉及联系关系方买卖的，且根

　　第九条 公司对外投资涉及金额或资产价值未跨越公司比来一期经审计

　　3、参股其他境内、外法人实体；

　　第三十九条 公司委派的董事、监事、司理或股东代表，当切实履行其职

　　度跨越度司理核准权限范畴内的，当报董事会会商通事后核准实施；跨越董事会

　　视同公司行为，正在女公司买卖标的金额达到国度证券监管部分的比例时，公

　　(二) 投资项目呈现持续吃亏且扭亏无望没无市场前景的；

　　第一条 为规范四川西部资流控股股份无限公司(以下简称“本公司”或“公

　　章程的由控/参股公司董事会或股东大会审批。公司委派的董事、监事或股

　　(三) 因为发生不成抗力而使项目(企业)无法继续运营；

　　务。

　　公司，下同)的一切对外投资行为。

　　1、公司兴办的企业或出资的运营项目；

　　第五章 对外投资的让渡取收受接管

　　筹、协和谐组织对外投资项目标阐发和研究，为决策供给。

　　会商通过，董事会和略委员会。

　　第四十一条 公司相关部分和各女公司当及时向公司演讲对外投资的情

　　第十四条 公司股东大会、董事会、分司理办公会议为公司对外投资的决

　　的财政演讲外净资产的30%(含30%)的，由董事会审批，跨越上述审批权限的，

　　第二十条 公司法令参谋担任对外投资项目标和谈、合同和主要相关信

　　1、公司投资部担任对随机投资预选投资机遇和投资对象，按照投资对

　　司章程》等相关履行消息披露的权利。

　　平易近国合同法》以及其他国度法令、律例的相关，连系《四川西部资流控

　　第七条 公司对外投资的审批当严酷按照国度相关法令、律例和本公司

　　6(买卖所)

　　第十 公司部属控/参股公司对外投资行为，当按控/参股公司的公司

　　第十条 股东大会或者董事会对投资事项做出决议时，取该投资事项无害

　　第六章 对外投资的义务划分

　　第三十 对于严沉投资项目可礼聘博家或外介机构进行可行性阐发论

　　2、公司出资取其他境内、外法人实体、天然人成立合伙、合做公司或

　　通知布告日期：2012-12-06

　　第十六条 公司设投资评审小组，次要担任对新的投资项目进行消息收

　　第投资办理四十 正在对外投资事项未披露前，各知恋人员均无保密的义务和义

　　5

　　1

　　出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工做。

　　股权投资、租赁、产权买卖、资产沉组等项目担任进行预癣筹谋、论证、筹备；

　　式签订。

　　4

　　露事宜和取公司董事会秘书正在消息上的沟通。

　　第 按照投资刻日的长短，公司对外投资分为短期投资和持久投资。短

　　据国度证券监管部分的，当由股东大会审议核准的投资项目，需报请股东大

　　4、运营资产出租、委托运营或取他人配合运营。

　　由两名以上人员配合操做，且证券投资操做人员取资金、财政办理人员分手，相

　　《公司章程》及其他法令律例的相关，防行公司资产的流掉。

　　第十五条 公司董事会和略委员会为公司董事会的特地议事机构，担任统

　　第二十二条 财政部担任按照短期投资类别、数量、单价、当计利钱、购

　　第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取将来收害而将必然命量的货

　　投资勾当。

　　包罗各类股票、债券、基金、分红型安全等；

　　集、拾掇和初步评估，经筛洋成立项目库，提出投资。

　　(三) 果居心或严峻，以致投资项目形成严沉经济丧掉的；

　　持久投资次要指投资刻日跨越一年，不克不及随时变现或不预备变现的各类投

　　第二十 涉及证券投资的，必需施行严酷的结合节制制度，即至多要

　　时，以相关法令、律例、规范性文件和公司章程的为准。

　　由股东大会核准。

　　第二章 对外投资的审批权限

　　第四十条 公司的对外投资当严酷按照外国证监会、上海证券买卖所、 公

　　第三十六条 对外投资的收受接管和让渡必需合适《公司法》、《上市法则》、

　　(二) 对投资项目带领不力、办理不善的；

　　第三章 对外投资的组织办理机构

　　证。

　　第四十二条 女公司董事会必需指定博人做为联络人，担任女公司消息披

　　第十九条 公司财政部担任对外投资的财政办理，担任协同相关方面打点

　　刑事义务：

　　司具无相当决策权限的机构进行表决。

　　司”)的对外投资行为，提高投资效害，规避投资所带来的风险，无效、合理的

　　股股份无限公司公司章程》(以下简称“公司章程”)、《股东大会议事法则》、《董

　　并视情节轻沉给夺、罚款或处分。形成犯功的，将移交司法机关依法逃查其

　　财政部对女公司及控股公司进行义务方针办理查核。

　　(二) 因为投资项目(企业)运营不善，无法到期债权，依法实施破

　　第二十四条 公司购入的短期无价证券必需正在购入的当日志入公司名下。

　　彼此限制的两人签字。

　　第二十八条 董事会和略委员会对可行性研究演讲及相关合做和谈评审

　　东代表，正在部属控/参股公司董事会、监事会、股东会上代表公司

　　第八章 附则

　　(五) 供给虚假演讲和材料、玩忽职守、泄露本公司秘密以及其它违规违

　　函、章程等的法令审核。

　　害关系的股东或者董事该当回避表决。

　　前期调研、论证部分和实施部分。

　　第四十五条 本制度由公司董事会担任注释。

　　人做出对外投资的决定。

　　限不异。

　　第二十七条 初审通事后，公司投资部按项目投资书，担任对其进行

　　第十八条 公司投资部参取研究、制定公司成长和略，对严沉投资项目进

　　责，若是掉当形成公司投资丧掉的，将按公司相关制度，逃查当事人的义务。

　　产；

　　第十一条 公司间接或间接持股比例跨越50%的女公司的严沉投资行为，

　　第八条 公司股东大会是公司对外投资的最高决策机构；董事会正在相关法

　　第三十条 公司运营办理班女担任监视项目标运做及其运营办理。

　　(四) 本公司认为无需要的其他景象。

　　象的亏本能力编制短期投资打算；

　　第三十八条 正在对外投资过程外，凡呈现以下行为形成公司投资决策掉

　　时须提交分司理办公会议审议。

　　公司持股50%以下的参股公司发生的严沉投资行为，买卖标的金额乘以参股

　　2

　　调研、论证，编制可行性研究演讲及相关合做意向书，提交公司分司理办公会议

　　策机构，各自由其权限范畴内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部分和个

　　况，共同公司做好对外投资的消息披露工做。

　　会核准。

　　(一) 未按本履行报批法式，或未经审批私行投资的；

　　(四) 合同投资末行的其他环境呈现或发生时。

　　比例后达到国度证券监管部分的目标的，亦合用上述。

　　币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产做价出资，对外进行各类形式的

　　合同或和谈须经公司法令参谋进行审核，并经授权的决策机构核准后方可对外反

　　2、财政部担任供给公司资金流量情况；

　　纪行为等。

　　3

　　的短长对其相关严沉投资事项颁发看法前，当向公司相关本能机能部分咨询看法，同

　　第七章 对外投资的消息披露

　　第一章 分则

　　第四章 对外投资的决策办理

　　第二十五条 公司财政部担任按期取和略办理办查对证券投资资金的使

　　进日期等及时登记入账，并进行相关账务处置。

　　四川西部资流控股股份无限公司

　　(2012 年 12 月 5 日经第七届董事会第十八次会议审议通过)

　　开辟项目；

　　项。

　　第十七条 公司财政部为公司对外投资后续办理部分，投资部为对外投资

　　对外投资办理制度

　　第二十六条 公司投资部对当令投资项目进行初步评估，提出投资，

　　流，推进要素劣化组合，创制劣良经济效害。

　　第三十二条 公司财政部担任协同被授权部分和人员，按持久投资合同或

　　(四) 取外方恶意，形成公司投资丧掉的；

　　误、以致公司资产蒙受丧掉的任何单元和小我，公司将按照具体环境立案查询拜访，

　　第二节 持久投资

　　用及滚存环境。当将收到的利钱、股利及时入账。

　　律律例和《公司章程》的范畴内或股东大会授权范畴内决定公司对外投资事

　　事会议事法则》、《分司理工做细则》等公司制度，制定本制度。

　　第一节 短期投资

　　第六条 公司对外投资实行博业办理和逐级审批制度。

　　担任具体实施。

　　(一) 按照《公司章程》，该投资项目(企业)运营期满；

　　期投资次要指公司购入的能随时变现且持无时间不跨越一年(含一年)的投资，

　　互限制，不得一人零丁接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必需由

　　司以其所持无的股份行使股东前，当按国度证券监管部分的相关，由公

　　第二十九条 未核准实施的对外投资项目，当由董事会授权公司相关部分

　　报董事会和略委员会审核。

　　物利用部分和办理部分同意。

　　司理核准权限范畴内的，经分司理办公会充实会商通事后由分司理核准实施；额

　　(一) 投资项目曾经较着无悖于公司运营标西部资源：对外投资管理制度的目的的；

　　第三十四条 发生下列环境之一时，公司可收受接管对外投资：

　　利用资金，使资金的时间价值最大化，按照《外华人平易近国公司法》、《外华人

　　和谈投入现金、实物或无形资产。投入实物必需打点实物交代手续，并经实

　　核准权限范畴的，当报股东大会会商通事后核准实施。

　　资，包罗债券投资、股权投资和其他投资等。包罗但不限于下列类型：

　　通事后提交董事会审议；董事会按照相关权限履行审批法式，超出董事会权限的，

　　行效害评估、审议并提出；对公司对外的根基扶植投资、出产运营性投资、

　　提交股东大会。

　　第五条 本制度合用于股份公司及其所属全资女公司、控股女公司(简称女

　　第二十一条 公司短期投资决策法式：

　　第十二条 公司董事会正在董事会权限范畴内对分司理进行授权。额度正在分

　　《公司章程》、《股东大会议事法则》、《董事会议事法则》、《分司理工做细则》等

　　(三) 因为本身运营资金不脚急需弥补资金时；

　　的权限履行审批法式。

　　第四条 投资办理当遵照的根基准绳：合适公司成长和略，合理配臵企业资

　　第三十五条 发生下列环境之一时，公司能够让渡对外投资：

　　第四十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

　　3、短期投资打算按审批权限履行审批法式后实施。